1. A területi kamarák részére a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvényben (a továbbiakban: Pmt.), illetve a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzését és megakadályozását szolgáló ügyvédi tevékenység kamarai ellenőrzésének részletes szabályairól szóló MÜK szabályzatban (a továbbiakban: Ellenőrzési szabályzat) meghatározott kötelezettségek:
A területi kamara
a) ellátja az ügyvédi tevékenységet végző szolgáltatók vonatkozásában az egyéni ügyvédekre és az ügyvédi irodákra (a továbbiakban: ügyvédekre) vonatkozó eltérő rendelkezések szerint a felügyeletet ellátó szerv feladatait *
Határidő: folyamatos
b) kijelöli azt a személyt, aki az ügyvédtől, ügyvédi irodától érkezett bejelentést a pénzügyi információs egységként működő hatóságnak továbbítja, a kijelölt személyről illetve a személyében bekövetkezett változásról haladéktalanul köteles tájékoztatást küldeni a pénzügyi információs egységként működő hatóság részére (elnöki hatáskör)
Határidő: folyamatos
c) rendelkezésre bocsátja az ügyvédek, illetve egytagú ügyvédi irodák számára a Magyar Ügyvédi Kamara által nyomdai úton sokszorosított Egységes szabályzatot személyes átadással, illetőleg postai úton.
Határidő: 2008. III. 14. * ,
és folyamatos *
d) rendelkezésre bocsátja a többtagú ügyvédi irodák, irodák számára a Magyar Ügyvédi Kamara által nyomdai úton sokszorosított Mintaszabályzatot személyes átadással, illetőleg postai úton. A már működő ügyvédi irodák a meglévő szabályzatot 2008. III. 14-ig kötelesek a Pmt. és a Mintaszabályzat szerint átdolgozni. *
Határidő: 2008. I. 29., *
és folyamatos *
e) jóváhagyja a többtagú ügyvédi irodák, irodák szabályzatát, * amennyiben az iroda a Mintaszabályzattól eltér (új feladat, eddig a MÜK elnöksége hatáskörébe tartozott. Meg kell határozni a jóváhagyásra jogosult szervet, a törvényben nincs benne!)
Határidő: folyamatos *
f) összeállítja a kijelölhető vizsgálóbiztosok jegyzékét a fegyelmi megbízottak közül (elnökségi hatáskör), illetve a megbízólevéllel ellátható vizsgálók jegyzékét a kamarai tagok közül
Határidő: az Ellenőrzési szabályzat hatálybalépését követő elnökségi ülés * ,
és folyamatos *
g) összeállítja az ellenőrzési tervet (elnökségi hatáskör)
Határidő: az Ellenőrzési szabályzat hatálybalépése évének utolsó elnökségi ülése * ,
és folyamatos *
h) elrendeli az adott ellenőrzést és kijelöli az adott ügyben eljáró vizsgálóbiztost (elnökségi hatáskör) *
Határidő: folyamatos
i) első fokon dönt az ellenőrzés befejezéséről *
Határidő: folyamatos
j) felterjeszti az első fokon hozott határozat ellen benyújtott fellebbezést * .
Határidő: folyamatos
k) fellebbezés hiányában megállapítja az elsőfokú határozat jogerőre emelkedése napját
Határidő: folyamatos
l) ha a megállapított kötelességszegés a pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény felmerülése esetére előírt bejelentési kötelezettség elmulasztása, a kamara elnöksége a bejelentést az ügyvéd helyett megteszi * .
Határidő: folyamatos *
m) az ügyvéd által tett bejelentést sorszámmal látja el, nyilvántartásba veszi, és felbontás nélkül továbbítja a pénzügyi információs egységként működő hatóság illetékes szervezeti egységének *
Határidő: folyamatos *
A bejelentést az ügyvéd a saját nevében teszi. A területi ügyvédi kamara a bejelentő adatait nem továbbítja, a kísérőlevelet és a továbbítást igazoló okiratokat a bejelentés sorszámával együtt titkosan tárolja.
A bejelentésről az ügyfelet, továbbá harmadik személyt a területi ügyvédi kamara nem tájékoztathatja, mindezen adatokat titkosan kezeli.
n) ha a pénzügyi ionformációs egységként működő hatóság illetékes szervezeti egysége a bejelentésben foglaltak alapján szükség szerint kiegészítő információt kér, a területi kamara által kijelölt személy a hiánypótlási felhívást az ügyvéd részére haladéktalanul továbbítja
A területi ügyvédi kamara elnöke által kijelölt felelős személy az értesítés tartalmáról a bejelentő ügyvédet elsősorban személyesen tájékoztatja, ezt a tényt a tájékoztatón írásban elismerteti vagy amennyiben személyes ismertetés nem lehetséges, a tájékoztatást „sk kézbesítésre” jelzéssel küldi meg a bejelentő ügyvédnek. Amennyiben a bejelentő ügyvéd a hiánypótlásnak nem tesz eleget a területi ügyvédi kamara által kijelölt személy, ezt a tényt és a bejelentő adatait pénzügyi információs egységként működő hatóság illetékes szervezeti egységével közli.
Határidő: folyamatos
o) az éves beszámoló közgyűlésen általános tájékoztatást ad a pénzmosással kapcsolatos tapasztalatokról
Határidő: folyamatos
p) képzést szervez annak érdekében, hogy az ügyvéd (ügyvédi iroda) alkalmazottai a pénzmosásra és a terrorizmus finanszírozására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket megismerjék, a pénzmosást és a terrorizmus finanszírozását lehetővé tévő, illetőleg megvalósító üzleti kapcsolatot felismerjék, a pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén a Pmt.-nek megfelelően tudjanak eljárni *
Határidő: folyamatos, szükség szerint
2. A fenti kötelezettségek ellátására vonatkozó részletes szabályokat a területi kamara határozza meg, és azok kihirdetéséről maga gondoskodik.